中國證券投資体彩竞彩网官网業協會私募投資体彩竞彩网官网備案須知

發佈時間:2018-07-02來源:

中國證券投資体彩竞彩网官网業協會私募投資体彩竞彩网官网備案須知

2018112日)

尊敬的私募体彩竞彩网官网管理人:

爲提高私募体彩竞彩网官网備案工作效率,中國證券投資体彩竞彩网官网業協會在此溫馨提示,申請私募体彩竞彩网官网備案及備案完成後應當注意以下重點事項:

一、 私募体彩竞彩网官网備案總體性要求

1、私募体彩竞彩网官网在投資運作中,應嚴格遵守《中華人民共和國證券投資体彩竞彩网官网法》、《私募投資体彩竞彩网官网監督管理暫行辦法》、《證券期貨經營機構私募資產管理業務暫行規定》、《私募投資体彩竞彩网官网管理人登記和体彩竞彩网官网備案辦法(試行)》、《關於進一步規範私募体彩竞彩网官网管理人登記若干事項的公告》、《私募投資体彩竞彩网官网信息披露管理辦法》、《私募投資体彩竞彩网官网募集行爲管理辦法》、《私募投資体彩竞彩网官网合同指引》、《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規範1-4號》、《私募体彩竞彩网官网登記備案相關問題解答1-14》等法律法規和自律規則,不得向非合格投資者募集,嚴格落實投資者適當性管理制度,不得變相保底保收益,不得違反相關槓桿比例要求,嚴格履行相關信息披露要求。

2、私募体彩竞彩网官网管理人應當在私募体彩竞彩网官网募集完畢後20個工作日內進行備案,並保證体彩竞彩网官网備案及持續信息更新中所提供的所有材料及信息(含系統填報信息)應真實、準確、完整,不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

3、私募体彩竞彩网官网管理人應認真閱讀本須知和系統提示,保持所上傳材料與系統填報信息(資產管理業務綜合報送平臺和從業人員管理平臺)一致,上傳私募体彩竞彩网官网備案承諾函、体彩竞彩网官网合同、風險揭示書、實繳出資證明等相關書面材料且簽章齊全。

4、私募体彩竞彩网官网管理人應結合私募体彩竞彩网官网投資運營實際,及時報送体彩竞彩网官网重大事項變更情況及清算信息,按時履行体彩竞彩网官网季度、年度更新義務。私募体彩竞彩网官网管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的,中國證券投資体彩竞彩网官网業協會將其列入異常機構名單,並通過私募体彩竞彩网官网管理人公示平臺(http://gs.amac.org.cn)對外公示。

二、不屬於私募体彩竞彩网官网範圍的情形

 私募投資体彩竞彩网官网是一種由体彩竞彩网官网和投資者承擔風險,並通過主動風險管理,獲取風險性投資收益的投資活動。私募体彩竞彩网官网財產債務由私募体彩竞彩网官网財產本身承擔,投資者以其出資爲限,分享投資收益和承擔風險。私募体彩竞彩网官网的投資不應是借貸活動。下列不符合“投資”本質的經營活動不屬於私募体彩竞彩网官网範圍:

1、底層標的爲民間借貸、小額貸款、保理資產等《私募体彩竞彩网官网登記備案相關問題解答(七)》所提及的屬於借貸性質的資產或其收(受)益權;

2、通過委託貸款、信託貸款等方式直接或間接從事借貸活動的;

3、通過特殊目的載體、投資類企業等方式變相從事上述活動的。

爲促進私募投資体彩竞彩网官网迴歸投資本源,按照相關監管精神,中國證券投資体彩竞彩网官网業協會於212日起,不再辦理不屬於私募投資体彩竞彩网官网範圍的產品的新增申請和在審申請。

三、涉及特殊風險的私募体彩竞彩网官网備案要求

1、私募体彩竞彩网官网應當單獨管理、單獨建賬、單獨覈算,不得開展或者參與任何形式的“資金池”業務,不得存在短募長投、期限錯配、分離定價、滾動發行、集合運作等違規操作。

2、私募体彩竞彩网官网涉及關聯交易的,私募体彩竞彩网官网管理人應當在風險揭示書中向投資者披露關聯關係情況,並提交證明底層資產估值公允的材料、有效實施的關聯交易風險控制制度、不損害投資人合法權益的承諾函等相關文件。

3、私募体彩竞彩网官网管理人應對投資人進行充分的風險揭示。根據《私募投資体彩竞彩网官网風險揭示書內容與格式指引》,私募体彩竞彩网官网管理人應當在風險揭示書的“特殊風險揭示”部分,重點對私募体彩竞彩网官网的資金流動性、關聯交易、單一投資標的、產品架構、底層標的等所涉特殊風險進行披露。私募体彩竞彩网官网風險揭示書“投資者聲明”部分所列的13類簽字項,應當由全體投資人逐項簽字確認。

中國證券投資体彩竞彩网官网業協會溫馨提示:私募投資体彩竞彩网官网應當做到“非公開募集”、“向合格投資者募集”,私募体彩竞彩网官网管理人應當誠實信用,勤勉盡責,堅持“投資者利益優先”、做到“賣者盡責、買者自負”,投資者“收益自享、風險自擔”。私募体彩竞彩网官网產品備案不是“一備了之”,請私募体彩竞彩网官网管理人持續履行向協會報送体彩竞彩网官网運作信息的義務,主動接受協會對私募体彩竞彩网官网管理人及產品的自律管理,協會將持續監測私募体彩竞彩网官网產品投資運作情況。

                                                                中國證券投資体彩竞彩网官网業協會

 

 

 

 

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